合规方针及合规投诉
一、企业实施合规管理的目标和原则
长华化学科技股份有限公司以“诚信正直、坦诚对话、协同创新、环境友好、追求卓越”作为企业的核心价值观,以有效防控合规风险,提升合规经营管理水平为目的。
公司开展合规管理,遵循以下原则:
1) 坚持全面覆盖,突出重点。将合规要求全面嵌入公司经营管理各个环节,在各部门确定合规管理重点,实现合规人人有责、人人参与,促进公司全面合规;
2) 坚持预防为主,惩防并举。立足防范合规风险,强调关口前移、事前防范和过程控制,通过惩戒手段形成高压态势,达到警示和预防目的;
3) 坚持务实高效,有效事宜。建立健全符合公司实际的合规管理体系,突出重点领域、关键环节和重要管理人员的管理,求合规管理与经营范围、组织结构和业务规模等实际情况相适应,兼顾成本与效率,能有效运行且能达成企业合规管理目标,并可根据内外部环境的变化持续调整与改进;
4) 坚持客观独立,持续合规。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行独立、客观的评价和处理,要求企业持续符合当时有效且适用的合规规范,并且合规管理各构成要素不断改进,保障合规管理全环节的稳健运行;
5) 坚持统筹协调,分层管理。公司搭建合规管理整体框架,设立首席合规官和合规管理办公室并分领域设立合规专员,专业负责公司合规风险管理。
二、企业倡导的合规文化
1) 安全生产。遵守安全生产相关法律法规、标准等要求,落实全员安全生产责任制,建立健全安全管理体系及安全生产规章制度、应急管理制度、安全教育培训制度,加强安全生产风险管控及监督检查,及时发现并纠正违规问题,保障从业人员安全。建立健全职业病防治机制,落实职业病预防措施,工作场所应符合职业卫生标准和要求,保障劳动者职业健康权利。
2)环境保护。遵守环境保护管理相关法律法规要求,明确相关部门和人员的环境保护职责,实施废水、废气、固废和噪声污染防控,严格执行相关环境保护的管理制度,包括环境影响评价、污染源监测、清洁生产审核评估等。规范环境应急管理制度,按法律法规要求实施环境保护信息公开,开展环境保护宣传、教育、培训相关工作。在生产经营过程中加强监督检查,及时发现并整改违规问题。
3) 产品质量。完善质量体系,加强过程控制,严把各环节质量关,提供优质产品和服务。
4) 劳动用工。贯彻实施劳动用工相关法律法规,建立和完善劳动规章制度,并保证制度的合法性。规范劳动合同签订、履行、变更、竞业禁止约定内容、中止和解除,确保劳动用工各环节合规、规范有序,切实维护企业和员工合法权益。强化劳务外包与劳务派遣用工的管理,切实保障劳动者的合法权益。
5) 财务税收。健全完善财务内部控制体系,严格执行财务事项操作和审批流程,严守财经纪律,强化依法纳税意识,严格遵守税收法律政策。
6) 知识产权。及时依法申请或登记注册知识产权成果,对已取得的权利及时续展维护。规范实施知识产权许可和转让,防范并及时制止侵权行为,依法依约规范使用第三方知识产权,防止侵犯第三方合法权益。
7) 信息保护。建立和完善信息管理制度,采取全面可行的保护措施,防止商业秘密与内幕信息不当泄露,尊重业务伙伴和客户的隐私信息。建立个人信息保护制度,建立和实施控制措施,保证个人信息的收集、存储、处理、共享、转让和公开披露中的数据安全及合规。
8) 对外贸易。结合贸易情况开展前期调查,了解贸易各方所在国家(地区)关于国际贸易方面的法律法规等要求,全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护、进出口关税等方面的具体要求,关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施调查等,形成调查报告,提示可能存在的风险情况并做好应对预案。
9) 市场交易。围绕民营经济实现高质量发展的目标,打造风清气正的营商环境、维护公正公平的市场秩序,坚决治理商业贿赂、挪用资金行为。制定符合相关法律法规的规定和程序、且相关费用控制在规定范围内的赠礼、招待、赞助、捐赠及类似利益流通的相关政策,建立健全企业与商业伙伴、政府工作人员等的交往礼仪与规范,构建清廉合规的管理机制和措施,保障员工廉洁自律,企业守法经营。遵守反不正当竞争、反垄断相关法律法规,确保以合规的方式开展业务活动。
10) 治理结构。依法完善治理结构,建立、完善现代企业管理制度。通过明确岗位职责、业务流程等方式,正确区分企业行为与个人行为,避免企业与个人存在混同。保障董事会、监事会和高级管理人员忠实、诚信,勤勉尽责,依照法律法规及章程正确履职。